LE OFRECEMOS LAS MEJORES SOLUCIONES PARA EL NEGOCIO DE LOS SERVICIOS DE DINERO
Los servicios de AML COMPLIANCE CORPORATION contribuyen a mantener a las instituciones financieras de todos los tamaños a la vanguardia de los requisitos de cumplimiento. Los servicios basados en el conocimiento capacitan a los ejecutivos y gerentes de una empresa para administrar la exposición al riesgo, monitorear las actividades comerciales, maximizar los beneficios comerciales, optimizar el flujo de trabajo y analizar los problemas comerciales. Dado que cada cliente es monitoreado desde cientos de dimensiones, AML COMPLIANCE CORPORATION detecta actividades sospechosas con resoluciones mucho más altas y resultados más precisos que los métodos tradicionales.
Revisiones Independientes
La revisión de cumplimiento de AML se lleva a cabo de conformidad con los requisitos reglamentarios aplicables y siguiendo la recomendación de la Ley de Secreto Bancario de la FDIC, el Manual de Examen de Lucha contra el Lavado de Dinero para las MSB y la Guía FinCEN 2006-G012 sobre la realización de revisiones independientes de la Empresa de Servicio Monetario.
Políticas y Programa de Cumplimiento BSA / AML
Desarrollo de políticas y procedimientos de acuerdo con los servicios proporcionados al cliente y al mercado, y se basa en la regulación aplicable de acuerdo con FinCEN, OFAC, la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDIC, por sus siglas en inglés) y las regulaciones estatales de la Florida.
Consultoría y Remediación BSA / AML en proyectos.
Si su compañía está en el proceso o bajo la Red de Cumplimiento de Delitos Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés) o un examen estatal, o si su compañía recibió una multa, podemos ayudarlo durante el procesamiento y proporcionar herramientas para mitigar cualquier problema que surja del examen.
Formación (inglés o español)
Capacitación BSA / AML, incluida la regulación del estado de Florida aplicable de acuerdo con la Oficina de Regulación Financiera, relacionada con Empresa de Servicio Monetario (MSB), incluido el Cambio de Cheques, Transmisión de Dinero, Distribuidores de Metales Preciosos, Proveedor de Pagos Diferidos y Cambio de Moneda Extranjera.
Más sobre nuestros servicios
AML COMPLIANCE CORPORATION ha creado un servicio detallado que cubre todo lo relacionado con el negocio de MSB que es supervisado por un especialista asignado a cada cuenta.
Si su compañía está en el proceso o bajo examen estatal o de FinCEN, o su compañía recibió una multa, podemos ayudarlo durante el procesamiento y proporcionar herramientas para mitigar cualquier problema que surja del examen.
Los informes de presentación requeridos de acuerdo con el Reglamento del Estado de Florida, FinCEN, utilizan la presentación electrónica BSA y el Sistema Real OFR.
Optando por la licencia o registro como MSB, incluidos los cambiadores de cheques, transmisores de dinero, intercambiadores de moneda extranjera. Inscripción, renovaciones, reinscripción con FinCEN.
Si su compañía está bajo el examen de Institución Bancaria o si se está cerrando su cuenta, podemos ayudarlo a mitigar ese riesgo.
Desarrollo de su evaluación de riesgos de MSB de acuerdo con los servicios prestados al cliente y al mercado.
Para las compañías que carecen de los recursos necesarios para asegurar que se implementa un programa de cumplimiento efectivo, podemos cerrar la brecha al proporcionar la experiencia y el personal para hacerlo.
Para las compañías que carecen de los recursos necesarios o que desean reducir el costo asociado con el cumplimiento BSA / AML, le ayudamos a asegurar que se implementa un programa de cumplimiento efectivo, ya que podemos cerrar la brecha brindando la experiencia y el personal para hacerlo.
Revisión diaria, mensual y trimestral sobre transacciones y operaciones para detectar cualquier actividad sospechosa, así como cualquier patrón que requiera la presentación de un informe de actividad sospechosa (SAR) o un informe de transacciones en efectivo (CTR), así como la preparación y finalización de los formularios; finalizando el proceso con la presentación bajo BSA E-Filing.
Diligencia inicial y continua de su cliente o partes relacionadas para garantizar el cumplimiento de las políticas y regulaciones aplicables.