WASHINGTON – En una acción histórica, FinCEN multa a UBS con 125 millones de dólares por violaciones deliberadas de la Ley de Secreto Bancario (BSA). En consecuencia, la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) impuso esta sanción civil a UBS Financial Services Inc. por fallas de cumplimiento. De hecho, esta es la sanción más alta aplicada a una firma de corretaje bajo la BSA.
«La medida adoptada hoy contra UBSFS envía un mensaje claro: las instituciones reincidentes enfrentarán graves consecuencias», declaró Andrea Gacki, directora de FinCEN. «Por lo tanto, quienes infringen la ley ponen en peligro nuestro sistema financiero. Esto es grave, sobre todo, cuando exponen el sistema a clientes de alto riesgo sin controles».
Antecedentes y reincidencia de UBSFS
Esta es la segunda sanción de FinCEN contra UBSFS. En diciembre de 2018, UBSFS firmó un acuerdo por infracciones similares. En ese momento, la firma pagó $14,5 millones de dólares. Sin embargo, los reguladores hallaron que UBSFS no supervisó las transferencias de divisas por fallas automatizadas. Aunque la firma prometió solucionar los problemas, finalmente no lo hizo. Como resultado, más de 50,000 transferencias por más de $10,000 millones de dólares quedaron sin control. Además, UBSFS ocultó estas deficiencias. Por esta razón, FinCEN solo las descubrió durante una investigación posterior tras una auditoría de rutina.
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